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加强“全链条”监管促资本市场正本清源

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”监管的市场关切,也愈发强大。

8日,索德新公司(* ST康德)股份涉嫌虚假记载及重大遗漏的年度报告被暂停。根据监管部门确定的事实,公司四年的利润总额已达到119亿元。连续第四年的净利润实际上是负数,由于重大违法行为,可能被迫退出市场。

“涉及”利润达数百亿元,康德新的行为让市场感到尴尬。两天后,张子道一再表示扇贝“跑路”并将利润从利润转为巨额亏损,扇贝“退回”并将利润从盈利转为盈利,同时也透露了监管部门进行的调查结果当局超过500天。

7月10日晚,张子岛宣布已收到中国证监会发布的行政处罚和市场禁令预告通知,并披露该岛与金融诈骗,涉嫌虚假记录,涉嫌未披露信息有关。及时。依法提出行政处罚和市场禁令措施。

监督,整改代码,通过完善的技术手段和制度体系来编织“天罗网”,使造假者无所事事,使市场真正“阴雨天气”。

“监管,涵盖上市公司的整个生命周期。上市公司从上市,再融资,资产重组,减持,标牌到退市的初始上市,都涉及公共利益。近年来,对上市公司的监管停止卡系统已取得一些成果,但公司治理,信息披露和内部控制需要进一步改进。

在填补监督和执法的“利润”的同时,我们必须在立法层面做出深远的思考。目前,根据现行的证券法,欺诈公司的最高刑罚只有60万元,就像“刮痧”一样,很难对欺诈起到威慑作用。如果我们不能有效地检查和惩罚非法活动,它可能会不可思议地鼓励上市公司“竞相效仿”,而你“天利”我“精彩的理由”,甚至形成“破窗效应”和“坏”钱可以驱逐好钱。“

为了更好地监督和平衡上市公司,我们必须改善资本市场的“政治和企业环境”和“司法土壤”。在非法上市公司的处置实践中,仍有两大障碍需要打破。

首先,“地方保护主义”在一定程度上仍然存在。上市公司通常是当地的“大纳税人”。他们在当地有强烈的声音。一旦“事故发生,当地政府可能会寻求”开网“,即使有证券监管。该部门也有”分歧“。

其次,集体诉讼制度,损害赔偿和投资者保护制度仍然不完善。即使上市公司退出市场,二级市场投资者的利益仍难以得到保障。

提供专业服务(如赞助,审计,法律,评估和财务咨询)的中介机构对于维护资本市场的“三个公共原则”也很重要。然而,一段时间以来,康德新等审计机构已经被监管部门提起,一些中介机构多次违反监管“红线”,甚至为一些上市公司的财务报告诈骗“提供便利”。

中介机构应该是资本市场的“守门人”,迫切需要加强勤奋和勤奋。为进一步加强对中介机构的事后监管,我们可以从信用评级监管,融资和衍生品业务限制,业务范围限制等方面入手,对违法中介机构实施严厉处罚,对高风险人员进行调查。非法和非法的商业人员。经济处罚甚至刑事责任。

“返回正确的地方的责任是清理来源的方式。

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